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东莞证券虎门负责人组织员工飞单 遭认定不适当人选

文章来源:    时间:2019-07-08 14:57

  

我局决定: 认定赵淦鸿(身份证号:44190019710109547X)为不适当人选,遵守 公司章程 和行业规范,组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券 投资 基金 ,按照《证券公司代销金融 产品管理 规定》第二十条、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定, 以下为原文: 中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书 〔2019〕40号 关于对赵淦鸿采取认定为不适当人选措施的决定 赵淦鸿、东莞证券股份有限公司:

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